SEC处以高盛巨额罚款

    美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，SEC）日前宣布，高盛公司（Goldman Sachs）将缴纳3亿美元的罚金。另外，由于其在2007年次贷交易中的不当行为，高盛还需向受到影响的投资者赔偿2.5亿美元。

    SEC表示，这是迄今为止华尔街公司收到的最大罚单。不过，这笔罚金的数额远远少于华尔街盛传的10亿美元；因此收到罚单之后，高盛的股票有所回升。

    对于SEC提出的指控，高盛既没有承认，也没有否认。他们只承认公司的营销材料不够齐全。2007年，一名空方主力下注10亿美元对赌次贷产品Abacus，而他同时竟然参与了Abacus的组合设计，但高盛并未披露这一重要信息。现在，该公司表示对此感到“遗憾”。

    SEC执行部门负责人罗伯特•库萨米（Robert Khuzami）表示，“这次处罚为华尔街公司敲响了警钟：如果公司违背了诚信和公平的基本原则，无论产品多么复杂，投资者多么狡猾，都必须付出惨痛的代价。”

    上周四欺诈案终结的消息一经传出，高盛股票在午盘交易中暴涨4%，以每股151美元的价格创下五月份以来的新高。4月16日SEC宣布调查“欺诈门”之前，高盛的股价一直是180多美元。

    根据和解协议，高盛需要分别向德国工业银行（IKB）与苏格兰皇家银行（RBS）支付1.5亿美元和1亿美元。后者收购了一家为ACA提供担保的荷兰银行，而ACA是次贷产品Abacus的保险商，受损极为严重。

    由于Abacus交易，苏格兰皇家银行遭受了8.4亿美元的损失。

    高盛承认，Abacus的营销材料中“信息不完备”。另外，卖空主力约翰•保尔森（John Paulson）针对地产泡沫豪赌数十亿美元，而正是他帮助高盛选择了Abacus中的投资组合。对于未能充分披露保尔森在其中起到的作用，高盛表示“遗憾”。

    译者：朱彦昆