中国式洗钱

    2012年12月10日，美国证券交易委员会（SEC）对曾帮助22家中国公司通过反向收购、实现在美借壳上市的周华康（华纳国际投资集团负责人——译注）提起了诉讼。其中一家公司汉广厦房地产（China HGS Real Estate）按周华康设计的方案在纳斯达克（Nasdaq）上市。一度因为股价低于1美元而被停牌的汉广厦最近重新在纳斯达克挂牌后股价飙升，从10月31日的42美分涨到了11月29日的4.35美元高点，至昨日回落至3.74美元。周华康被指有多项违规，包括未披露可疑电汇以及挪用投资者资金。任何有兴趣了解反向收购的人都可以好好读读美国证券交易委员会的新闻稿和起诉书。 

    那些可疑的电汇激发了笔者的兴趣，因为从薄熙来一案的报道来看，中国富人已深谙如何绕过中国的外汇管制法规。看起来周华康用了类似的技巧，将IPO募集资金转回了中国。 

    周华康掌控着所有的募股所得。他为所有这些公司聘请了会计师和律师。他能任意处置这些资金。 

    美国证券交易委员会指控称，在一次交易中，周华康就给他妹夫的美国经纪公司账户汇入了50万美元。他妹夫随后将相应数额的人民币从他在中国银行（China bank）的账户转给了中国的目标公司。其他交易也采用类似方法。美国证券交易委员会指控称，这种转移资金的方式是为了规避中国的外汇管制。美国证券交易委员会对周华康的起诉看起来并不涉及违反美国法律，只是未向投资者披露这些交易存在的风险。

    美国证券交易委员会或许做得对。这就是很多中国富人将财富转移出中国的方式。假设我，一名外国人想带10万美元到中国买辆车【这足够我买一辆梅赛德斯奔驰（Mercedes）E系列轿车了】。可以走合法途径，但如果我找到了一位想把钱转出中国的张女士，可能我会获得更好的汇率。如果她把65万元人民币存入我在北京的账户中，我就往她女儿在加州伯克利的账户中存入10万美元。这显然违反了中国的外汇管制规定，但我估计这样做的不少。顺便说一下，我买车的钱可是在中国挣到的人民币。这些交易需要合谋者之间非常信任，而且在我看来，这似乎也很容易被官方发现。 

    既然美国证券交易委员会已将周华康和他妹夫的案件呈堂证供，我想中国监管机构或许会由此看到一些与美国监管机构加强合作的好处。 

    译者：早稻米