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A股最大黑嘴被判19年,证券史上最重量刑

2021-09-17 09:30
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2021年8月12日,浙江省金华市中级人民法院对吴承泽等人操纵市场等违法案件做出一审宣判,主犯吴承泽被判处19年,并处罚金7903万元。值得注意的是,A股首例利用盘后票实施抢帽子操纵的案件,该案创下了A股操纵市场案件刑期的最高纪录,超过徐翔案。 | 相关阅读(中国基金报)
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许海波

许海波

金诚同达律所金融组高级合伙人

所谓“抢帽子”交易,是一种典型的非法证券交易行为,监管部门重点打击的对象。2008年左右,北京首放公司的汪某案曾经轰动一时,可能是国内最早因为“抢帽子”交易被判以其它方法操作证券、期货市场罪的案例。

根据2020年12月26日通过的《刑法修正案(十一)》(2021年3月1日施行),我国刑法第182条列举了操作证券期货市场罪的六种情形(不包括兜底条款),其中第(六)项即针对“抢帽子”交易的非法行为:“(六)对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易或者相关期货交易的。”可见,“抢帽子”交易的行为已经受到立法部门、司法部门和监管部门的高度关注。在此之前,均是以兜底条款以其他方法操纵证券、期货市场罪定罪。

最高人民法院和最高人民检察院在法释(2019)9号文中,曾规定行为人具有下列情形之一的,可以认定为刑法182条所规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”: 
(一)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的;

(二)通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的;

(三)通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的;

(四)通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的;

(五)不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的;

(六)通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易的;

(七)以其他方法操纵证券、期货市场的。

我们常说的“股市有风险”,不仅包括市场波动的损失风险,被欺诈的风险,也包括非法证券交易触及犯罪的风险,包括利用未公开信息交易罪,操纵证券期货市场罪和内幕交易罪等。

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兰香

兰香

长期跟踪研究金融和新产业

黑嘴是可恨,也应该严厉打击,但与此同时,投资者的一些基本认知也要提高,想想那些通过打电话、加微信来拉你加入炒股群、吹得神乎其神的人怎么可能是股神?真如他们所称,能够连续获利,即使1天只获利3%,一年按200个交易日计算也得翻370倍,真这样他还用得着打电话给你?自己闷声赚钱不香吗?这个道理并不难懂,只是人的贪欲难抑,注定了“黑嘴”总会野火烧不尽、春风吹又生。

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Dengerii

Dengerii

不断进步,永远年轻

说起操纵市场,大家不免要想起穿着白色阿玛尼西服被捕的徐翔。但是现在这起被判刑19年,这可能是目前我国操纵市场相关犯罪中获刑最高的一起。

吴承泽这个团队的操作,被俗称为“抢帽子”,指的就是先大量买入股票建仓,再通过对该股票进行公开预测、评价,诱骗投资者跟风买入,待股价被抬高时,嫌疑人借机反向卖出获利,而最终上当受骗的都是普通投资者。这是实打实的操纵市场,怪不得连刑期都超过了徐翔。

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