香港证监会出手！罚款2000万
2023-08-22 13:30
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8月21日，香港证监会公告称，某证券融资（香港）有限公司于担任六宗上市申请的保荐人并履行其职责期间犯严重且广泛的缺失，香港证监会对该公司作出谴责并处以罚款2000万元，并暂时吊销该金融机构的牌照。 | 相关阅读（中国基金报）
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陆奇
罚款2000万元，并暂时吊销该金融机构的牌照，香港证监会对这个证券融资公司的处罚，可以说是很严重了。背后原因很明显，其经手的六宗上市申请，都出现了保荐人缺失的现象。就像几年前，也是因为保荐人缺失，香港证监会曾经重罚四大知名投行好几亿罚金一样。香港证监会对上市申请，市场环境和秩序的维护是很严格的，这个例子就是一个很明显的教训。
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