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六家券商被罚，违规问题具有非常多的共性
精选 2023-09-09 11:009月8日晚间，证监会网站挂出多张罚单，涉及中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等六家券商。被罚主要因为IPO、债券等投行业务的合规问题。...
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5家银行被罚4亿，违规行为均涉楼市
精选 2023-02-18 08:302月17日，银保监会称，对中国银行、民生银行、渤海银行、建设银行、渣打中国等五家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定。据统计，上述金融机构存在贷款资金被挪用、统计数据不真实、重大关联交易审议程序不规范、服务收费质价不符、贷款管理严重违反审慎经营规则、理财业务投资运作不合规等违法违规行为。值得注...
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因保荐业务涉嫌违法违规，中德券商被证监会立案调查
精选 2022-01-19 11:301月18日晚间，山西证券发布公告称，公司控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》。中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，中国证监会决定对中德证券立案。此前，因乐视网案，中德证券、中泰证券、平安证券连同贾跃亭等21名被告，被2000名...
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银保监会：蚂蚁集团的问题具有普遍性
精选 2021-01-02 12:00近期，金融监管部门再次约谈蚂蚁集团。12月31日，银保监会相关部门负责人表示，约谈中强调的突出问题和整改要求，不仅是个性的，也有一定的普遍性，建议所有互联网平台都要对照自查，及早整改。特别是涉及网络小贷、保险、理财、信托等业务的机构，更要抓紧，监管部门随后会安排检查。...
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网红券商利空三连击：裁员、被罚、业绩暴雷
精选 2022-08-05 12:00美国互联网券商的“当红炸子鸡”Robinhood最近的“麻烦事”有点多。美东时间8月2日，Robinhood发布公告，宣布将裁员约23%，主要涉及运营、营销和管理等职能部门。事实上，今年4月，Robinhood就已经裁掉了9%的员工。祸不单行，Robinhood于8月2日美股盘后公布的2022年二季...
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全民K歌回应涉黄被罚：严惩违规绝不手软
精选 2020-11-16 10:3511月16日，全国扫黄打非办公室公布关于全民K歌涉黄问题处理结果，公告表示已针对媒体报道反映的“全民K歌”APP传播色情低俗歌曲等问题进行了查处。 对此，记者第一时间联系到全民K歌方面了解情况。全民K歌回应表示，对相关情况高度重视，10月内已就公告中提及的问题完成了整改，今后将继续强化对包括UGC...
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工行上海分行因10项违规被罚1310万元
精选 2022-08-02 12:30近日，上海银保监局披露6张罚单，对中国工商银行股份有限公司上海市分行、天津银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海市分行等作出处罚，合计罚款2070万元。其中，工行上海分行因存在10项违法违规行为被责令改正，并处罚款共计1310万元。这是今年银保监系统内开出的7张金额超千万的罚单。整体...
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乐视又“炸雷”！两券商被罚，这家保荐业务暂停3个月！
精选 2022-03-21 04:0020日晚，负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券近日接到罚单。深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。另外，中国证监会拟决定：对乐视网定增项目中的保荐机构...
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教育部：查处变相违规校外培训问题
精选 2021-09-09 03:009月8日，教育部办公厅发布关于坚决查处变相违规开展学科类校外培训问题的通知。通知列举出多种隐形变异形态，包括违反培训主体有关规定，证照不全的机构或个人，以咨询、文化传播、“家政服务”“住家教师”“众筹私教”等名义违规开展学科类培训，等等。...
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监管标准化数据质量违法违规，21家银行被罚
精选 2022-03-27 12:003月25日，银保监会披露21张罚单，被罚对象包括3家政策性银行、6家国有大行以及12家股份制银行，罚因均指向这些银行存在监管标准化数据（EAST）数据质量领域违法违规问题。罚款金额在290万元至490万元之间，21家机构合计被罚8760万元。随后，兴业银行、民生银行、华夏银行、恒丰银行4家银行回应监...
