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警方介入调查巨漳资本死伤事件，业务合规疑点重重
精选 2022-01-12 12:45自称“百亿私募”的巨漳资本、巨漳财富两位实控人因意外事件导致一死一重伤，在近日引发了市场强烈关注。目前该私募所有投资业务处于暂时停滞状态，实地走访发现该公司所在楼层已处于严密的安保控制中，电话也无人接听。经调查，涉事的两位实控人为夫妻关系，事故缘由复杂，其中一个是产品暴雷出现的兑付问题。...
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噩耗！私募实控人确认离世，警方介入调查
精选 2022-02-09 04:00多方信息显示，上海环懿私募基金管理有限公司（简称上海环懿）实控人、投资总监高杉于近期失踪，目前警方已介入调查，最新消息已确认高杉离世。据公开资料，高杉有16年证券从业经验，此前曾供职于多家知名公募和私募机构。知情人士透露，今年1月前，上海环懿管理规模曾经接近40亿元，近期遭遇了大量赎回。经法医勘验，...
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广东省纪委介入调查涉嫌假球事件
精选 2022-08-15 11:30广东省纪委监委已成立调查组，对省第十六届运动会男子足球乙A（U15）组广州队对清远队决赛涉嫌假球事件进行调查，实事求是查清问题真相，以零容忍的态度依规依纪依法严肃追责问责。8月7日，在2022年广东省第十六届运动会足球项目男子乙A组决赛中，广州代表队5:3战胜清远代表队获得冠军。该场比赛中，双方运动...
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低价烧钱“死伤惨烈”，顺丰巨亏11亿
精选 2021-04-09 08:324月8日，顺丰控股发布业绩预告，预计2021年一季度归母净利亏损9亿元-11亿元。这或许是顺丰在下沉市场方面沿用了低价战略“烧钱”所致。...
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“跪地求水”当事人被举报涉嫌非法集资，警方已介入调查
精选 2023-05-25 11:305月23日，一位律师在网上发布视频称，跪地求水的“治沙英雄”孙国友涉嫌非法集资违法犯罪行为，其本人已就相关证据及材料向公安机关进行实名举报。...
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“狂飙”的ChatGPT，亟待“合规刹车”
肖飒 2023-02-08 10:02ChatGPT等基于自然语言处理技术的聊天AI，就短期来看亟需要解决的法律合规问题主要有三个：其一，聊天AI提供的答复的知识产权问题，其中最主要的合规难题是聊天AI产出的答复是否产生相应的知识产权？是否需要知识产权授权？其二，聊天AI对巨量的自然语言处理文本（一般称之为语料库）进行数据挖掘和训练的过...
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“走出去”如何应对合规“大考”
郑艺 2011-08-05 06:32翻开报章杂志，最近热题颇多，渤海湾溢油事件就是其一。有关此事件的责任如何界定划分、赔偿标准的厘定、适用的法律法规、后续程序等，各大媒体、法学界、环保界人士已多有提及，在此笔者不作多述。反观此类事件假如在境外尤其是欧美国家发生的话，其处理结果会迥然不同，其中折射出各国在法制、合规、环保和持续经营意识和...
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中鼎控股产品逾期违约遭举报，多地办公室被封！警方介入调查
精选 2024-02-04 02:00近日财富机构中鼎控股集团因产品逾期违约遭投资者举报，1月到期产品均未获得兑付。目前中鼎控股集团客服电话已无法接通，App也无法登陆。另据记者从投资人处获得的两份公告，上海市公安局浦东分局经侦支队已就中鼎整体情况展开调查，其上海、深圳、西安等地的办公场所被查封。...
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人民银行南京分行：南京银行代理清算业务合规稳健
精选 2022-07-14 06:00今日，有河南村镇银行储户称追查钱款流向，发现南京银行是结算行。对此，中国人民银行南京分行营业管理部相关负责人表示，南京银行代理村镇银行资金清算业务是按照人民银行支付系统的相关规定办理的，有关资金清算服务合法合规，支付清算便捷、安全，运行稳定，与有关村镇银行案件没有任何关联。...
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钢企集体发声：铁矿石资本炒作明显，呼吁证监会介入调查
精选 2020-12-12 08:30中钢协近期针对铁矿石价格上涨有过三次新闻，其中两次是表态价格上涨太快，有人操作，呼吁监管部门介入，一次是询问矿商涨价原因。 与会企业认为，当前铁矿石价格上涨已偏离供需基本面，大幅超出钢厂预期，资本炒作迹象明显。市场定价机制已经失灵，钢铁企业一致呼吁国家市场监督总局和证监会采取有效措施，及时介入调查...
